近期，中资在港券商罚单频密。香港证监会今日公告，对兴证国际证券有限公司作出谴责并处以罚款350万港元，原因是该公司在监察可疑交易活动及记录客户买卖盘指示方面犯有内部监控缺失。
　　近两月来，同样因为内部监控缺失而被香港证监会处罚的中资在港机构，还有长江证券资产管理（香港）及太平证券（香港），二者分别被罚款340万港元及130万港元。
　　虽然内部监控不足仍是香港中介机构最常发生的问题，但证监会对保荐问题的罚款数额更大。就在昨日，长江证券融资（香港）被香港证监会罚款2000万港元，并暂时吊销投行牌照，至少一年内不得为任何证券在联交所的上市申请保荐。
　　兴证国际证券因内部监控缺失被罚350万
　　香港证监会年报提到，在过去3年进行的792次现场视察中，发现内部监控不足仍是中介机构最常发生的问题，过去三年此问题分别达到515宗、427宗及430宗。
　　今年下半年，因内部监控不足问题，香港证监会连续向3家在港中资子公司开出罚单。最新的一张受领者为兴证国际证券。
　　经香港证监会调查，2017年8月1日至2019年7月31日及2020年6月1日至10月31日期间，兴证国际证券未能有效地执行交易后的监察内部政策，及无法确保交易后监察系统识别出的所有系统警示均已妥善检视。此外，2016年3月至2020年10月期间，兴证国际证券未有完全地将系统警示方面的发现及结果记录在案。
　　证监会还发现，兴证国际在以上时期内未能有效地执行记录电话买卖盘的内部政策，亦没有就至少1034项买卖盘妥善地记录和保存客户指示，反映该公司并无遵守有关监管规定。
　　除此之外，兴证国际未能勤勉尽责地监督其客户主任，没有在客户主任违反有关记录电话买卖盘的内部政策后及时采取足够行动，也没有在察觉客户主任违反监管规定后，立即向证监会汇报。
　　在决定采取上述纪律处分时，证监会已考虑到兴证与证监会合作解决其关注的事宜，且该公司过往并无遭受纪律处分的纪录。
　　据悉，兴证国际获发第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）牌照。
　　长江证券资产管理（香港）和太平证券（香港）同被罚
　　2023年下半年以来，每个月都有中资在港机构因内部监控不足被罚。7月13日，长江证券资产管理（香港），因内部监控缺失，遭香港证监会罚款340万港元。6月19日，太平证券(香港)遭证监会罚款130万港元，原因在于该公司雇员交易内部监控缺失。
　　香港证监会调查发现，长江证券资产管理（香港）在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失。
　　具体看来，长江证券资产管理（香港）在2015年5月至2017年8月期间，多次没有充分分隔客户款项，涉及款额介乎300港元至105万港元。长江证券资产管理（香港）曾八次提取独立客户账户内持有的客户款项，以履行五名客户的交收义务。而当时五个独立客户账户中的结余均为负数或不足以支付交收款额，以致独立客户账户中属于其他客户的款项被使用。
　　太平证券（香港）则是因为没有就监察雇员的交易实施充足而有效的内部监控措施被罚。2016年1月1日至2018年11月30日期间，太平证券（香港）负责监察雇员交易的高级管理层、合规部及一名负责人员对其角色及职责没有清晰一致的认识，而太平证券也没有就他们对雇员交易所作的审查备存任何纪录。该负责人员293项超出其个人帐户所规定的交易限额的交易均没有经过独立审查及批核。
　　证监会还发现，太平证券（香港）没有将其于有关期间内适用的个人交易政策告知全体雇员，也没有确保雇员明白及遵从政策。
　　长江证券融资（香港）遭罚2000万并吊销牌照
　　昨日，长江证券资产管理（香港）的子妹公司——长江证券融资（香港）被香港证监会暂时吊销牌照，由2023年8月18日起为期一年，或至证监会确信其保荐人相关业务具备足够的监控措施和程序，并能遵循相关法律及监管规定为止，以两者中较长的期限为准。
　　根据香港证监会官网，长江证券融资（香港）持有香港证监会颁发的6号牌照，可以向机构提供融资意见，俗称“投行牌照”，分为“大6号牌”与“小6号牌”。而长江证券融资（香港）所获牌照为“小6号牌”，即无法单独向客户提供融资类受规管活动。具体看来，2012年长江证券融资（香港）获发6号牌，2019年证监会提供的牌照条件为持牌人就证监会发出的《公司收购、合并及股份回购守则》范围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与另一名顾问共同行事，而另一名顾问须不受此条件限制。
　　长江证券融资（香港）在2015年至2017年期间提交的6宗上市申请包括：太平洋矿产控股有限公司、亚太网络资讯控股有限公司、恒电控股有限公司、万创国际（开曼）有限公司、恒升昌建设控股有限公司及百应租赁控股有限公司。其中，长江证券融资（香港）是亚太网络资讯、恒电及百应租赁于联交所创业板上市申请的独家保荐人，和太平洋矿产、万创及恒升昌于香港联合交易所主板上市的独家保荐人。
　　就长江证券融资（香港）在保存记录方面存在系统性缺失，证监会发现没有审计线索能够显示其进行了声称的某些尽职审查；其并未保留大部分核实招股章程申请版本的验证报告和相应的证明材料；及就尽职审查计划中大部分的步骤，长江证券融资（香港）没有以文件记录有关的工作、分析及结论。
　　香港证监会认为，2000万港元罚款是考虑了该公司的财务状况，原应对其施加更高的罚款额。此外，长江证券融资（香港）过往并无遭受纪律处分的记录。
　　长江证券融资（香港）是长江证券国际的5间子公司之一。长证国际于2011年在香港成立，业务主要通过下设子公司开展。其中，长江证券经纪（香港）持有香港证监会颁发的第一类（证券交易）、第四类（就证券提供意见）、第二类（期货合约交易）和第五类（就期货合约提供意见）牌照；长江证券期货(香港)持有第二类（期货合约交易）和第五类（就期货合约提供意见）牌照；长江证券资产管理（香港）持有第四类（就证券提供意见）和第九类（资产管理）牌照；长江财务（香港）有限公司持有放债人牌照。
（文章来源：财联社）